建行合肥科技支行强化内控合规管理今年以来，建行合肥科技支行不断强化内控合规管理，树立合规底线意识，在全行营造良好的合规文化氛围。一是强化合规操作，科技支行高度重视合规操作，不断加强业务学习及风险警示教育宣传，强化柜面基础管理，加大各种关键操作风险点的检查力度，并对检查发现的违规行为进行相应处罚，通过上述管理，2023年一季度，网点无严重违规情况，无新开户涉案账户，员工业务能力与合规意识逐步增强。
科技支行始终将反洗钱工作作为内控合规的重中之重。严把开户关，严格执行反洗钱各项工作要求和措施落实好对私开卡审核，对公开户上门核实等履职手续在晨会例会加强学习反洗钱知识，加强对柜员识别个人、对公可疑客户的风险警示案例教育，提高柜员可疑客户鉴别能力对高龄开户、异地开户、频繁变更手机号等可疑情况加大开户审查。2023年一季度网点通过柜面审核，堵截冒名签字案件一起堵截买卖账户案件一起，获得反洗钱中心通报表扬堵截电信诈骗案件一起，为客户挽回资金一万元。
1、银行柜员风险防范工作心得银行柜员在最前线工作。作为银行风险防范的第一线，柜员占到了一个举足轻重的位置，如何减少这一风险就成为柜员们的一项重要工作。下面是银行柜员风险防范心得，希望对大家有帮助。银行柜员风险防范心得篇一风险防范是银行每时每刻都存在的话题。每个银行员工都必须深刻的认识银行存在的风险和防范风险发生的方法。银行柜员一般指在银行分行柜台里直接跟顾客接触的银行员工。
这是因为顾客进入银行第一类人就是柜员。作为银行风险防范的第一线，柜员占到了一个举足轻重的位置，如何减少这一风险就成为柜员们的一项重要工作。对进入马鞍山农村商业银行已有半年的我来说，工作之余也是我考虑的一个问题，同时也了解到一些柜员风险防范认识不够深刻所带来的问题：一、柜员疏忽大意，处理业务操作不当，造成大额记账差错。疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，特别是有些柜员觉得特别熟练的业务更加容易引起错帐交易，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性。
2、帮忙写篇银行合规文化教育心得体会通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。
下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者，当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。